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　　這是一個近年來引發(fā)了眾多關注的現(xiàn)象，這是一個被洶涌而來的飛躍式發(fā)展激起了泡沫的市場，這是一個被很多人羨慕、嫉妒乃至于懷疑的市場。關于它們，真正的內(nèi)幕我們所知其實不多，而議論卻實在不少。伴隨而來的市場規(guī)范之聲從它開始形成的那一天就未曾停止。

　　它們，有一個公認的代名詞——藝術(shù)品市場;同時，這個詞語馬上會讓人想起另一個詞——市場規(guī)范，或者官方一點的話叫做——法規(guī)建設。

　　事實上，大多數(shù)的媒體報道都有意無意地將這兩者畫上了相互注解號。比如從1996年中國拍賣史上的第一起因畫作真?zhèn)我鸬馁I家狀告浙江某拍賣公司拍賣張大千的《仿石溪山水圖》的訴訟案開始，到2009年這10余年中，如假冒著名畫家吳冠中作品《炮打司令部》侵權(quán)案、石魯遺作(均為贗品)驚現(xiàn)河南案，及畫家史國良告北京某拍賣公司拍賣偽作案，還有上海某拍賣行因接受競買人委托，直接參與競買行為，被工商部門立案調(diào)查，甚至“拍假”和“假拍”等等，都是八卦新聞的猛料。

　　一般人在新聞中看到的，只是些被臉譜化甚至妖魔化了的“市場黑幕”。現(xiàn)實中則遠非大多數(shù)人所知道的那么簡單。拍賣上的“天價”并不能減少這個市場在各種輿論上承受的重力，在享受財富的同時，他們面對的還有壓力。

　　是在壓力中實現(xiàn)人們猜測的“崩盤”，還是通過壓力轉(zhuǎn)化為一種行業(yè)約束標準，變?yōu)楦鼮榻】档陌l(fā)展推力，這成為了“藝術(shù)品市場”能否走向輝煌的分野。“本期關注”編輯部記者將帶著問題，深入到一線，以藝術(shù)品市場法規(guī)建設為主線，著眼整個行業(yè)，并重點關注拍賣行展開采訪調(diào)查……

 

　　中國藝術(shù)品市場法規(guī)之路

 

　　上個世紀90年代，現(xiàn)代畫廊、文物拍賣公司、藝術(shù)博覽會、《拍賣法》等新詞匯相繼為人們熟知。進入21世紀，在市場的推動下，國家相關的經(jīng)營制度和法律法規(guī)開始逐步制定。近年來，《文物保護法》《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》《關于進一步支持文化事業(yè)發(fā)展的若干政策》等法律法規(guī)、政策文件也相繼出臺。這些法規(guī)政策出臺在一定程度上推動了中國藝術(shù)品市場的發(fā)展，民間收藏也日益興盛，大批民營企業(yè)也開始進軍藝術(shù)品市場。目前，中國藝術(shù)品市場基本形成了以北京為輻射點，滬、杭、魯、粵為支點的全國性格局。在多點開花的市場繁榮面前，人們也發(fā)現(xiàn)，藝術(shù)品市場的管理及規(guī)范政策已經(jīng)遠遠滯后于快速發(fā)展的市場，甚至有專家認為藝術(shù)品市場混亂的根源在于管理松散，是發(fā)展的瓶頸。

 

　　體系缺位，法規(guī)與實操之間的偏差

 

　　藝術(shù)品市場因其包含的藝術(shù)價值及交易標的的獨一無二性不同于一般的商品市場。在我國，一級藝術(shù)品市場是在缺乏法律法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)自律制度的情況下發(fā)展起來的。依照藝術(shù)品市場規(guī)律而言，一級市場的規(guī)范往往又是二級市場健康運作的前提。拍賣行作為二級藝術(shù)市場是現(xiàn)在暴露問題最多的一個環(huán)節(jié)，也是批評者的眾矢之的。

目前，藝術(shù)品市場的立法只有文化部制定的《美術(shù)品經(jīng)營管理辦法》。而由文化部醞釀多年、即將呼之欲出的《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》，由于國家《行政許可法》的頒布實施，規(guī)定了部門規(guī)章不能再設置行政許可，而隨之擱淺。文化部有關負責人介紹，藝術(shù)品經(jīng)營的有關管理規(guī)程必須做出較大調(diào)整修改后方能出臺，但即使推出，由于部門規(guī)章層級較低，也遠不能適應市場發(fā)展的需要。實際上，《美術(shù)品經(jīng)營管理辦法》中設立的監(jiān)管措施實際上也意味著被廢止。而當前，又沒有其他的法規(guī)來明確文化部門的管理權(quán)限，大多數(shù)地方文化部門對藝術(shù)品市場的管理均缺乏力度。從對拍賣業(yè)進行調(diào)整的現(xiàn)行法律法規(guī)來看，目前只有《中華人民共和國拍賣法》和《中國拍賣行業(yè)拍賣通則》兩部，但這兩部法律規(guī)范對我國不成熟的藝術(shù)品市場規(guī)定得有些太籠統(tǒng)，需要增加相關細節(jié)、規(guī)范進行補充。比如《拍賣法》，雖然對拍賣當事人的權(quán)利義務、法律責任、拍賣程序等方面都做出了比較原則的規(guī)定，使拍賣活動做到了有法可依，但《拍賣法》將藝術(shù)品和一般商品同樣看待，也沒有明確主管部門。文化主管部門只能對藝術(shù)品市場的其他環(huán)節(jié)進行管理，而對于藝術(shù)品拍賣的管理很難介入，造成整個藝術(shù)市場管理體系分散、不成系統(tǒng)。還有大家一直都比較關注的問題——“假拍”和“拍假”。拍賣行通常以《拍賣法》規(guī)定的“拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔瑕疵擔保責任”作為免責理由。但這項辯護理由有時并不能對我國復雜的藝術(shù)品市場一概而論。因為這條免去的僅是善意拍賣人對拍賣物的瑕疵擔保責任，并不能免去其中故意串通賣方、欺騙買家的違法行為的法律責任。拍賣行是依靠信譽生存的，雖然在國際上有拍賣不負責拍品真?zhèn)蔚膽T例，但一些有名望的拍賣行依然想盡辦法來“保真”，我國的《拍賣法》也延續(xù)了這個國際慣例。通常，在健康的藝術(shù)市場中拍賣公司作為買方與賣方的中介人，其權(quán)利與義務就是按照法定程序拍賣標的，收取傭金費用，而不對標的物的瑕疵承擔保證人的責任，真正承擔該責任的是賣家。然而一些拍賣公司卻以此為依據(jù)，乘虛而入。之所以在拍賣環(huán)節(jié)屢屢出現(xiàn)“假拍”“拍假”的瑕疵責任糾紛，正是說明了法規(guī)與實操之間仍然存在著較大偏差，問題和癥結(jié)就在于藝術(shù)作品價值鑒定體系的缺位，這種缺位，應該在一級市場的流通過程和經(jīng)過市場評價與檢驗中得到解決或認定。而作為一級藝術(shù)市場的畫商與畫廊，理應是藝術(shù)品進入交易市場中經(jīng)歷的重要環(huán)節(jié)，起著藝術(shù)品基礎數(shù)據(jù)整理、鑒定、定位和推薦的重要作用。藝術(shù)品買家可以依據(jù)畫廊與畫商提供的藝術(shù)品資料，對書畫作品價值的真實性產(chǎn)生信賴。但從實踐結(jié)果看，不少畫廊基本屬于“商品寄賣店”，采用的是藝術(shù)品市場中最低級的交易方式——經(jīng)營者們將商品畫成批量地買進賣出，或兼營工藝品、復制品，甚至哄抬價格，質(zhì)與價不成正比，逐漸淪為藝術(shù)品市場的邊緣，進而影響到拍賣市場。

 

　　代理制究竟要完善什么?

 

　　“當前的藝術(shù)品市場之所以散亂，究其原因莫不是誠信的缺失。國家將來關于藝術(shù)品市場的立法，必須要將誠信原則作為立法的基本思想，法條的設計、藝術(shù)品經(jīng)紀人權(quán)利義務的設定、藝術(shù)品市場的管理等都要把誠信放在最基本最重要的地位。”中央財經(jīng)大學法學院副院長劉雙舟認為，完善藝術(shù)品市場規(guī)范甚至可以考慮在司法適用中可以直接引用誠信原則，作為定案依據(jù)。同時還需要加強對藝術(shù)品代理制或經(jīng)紀人的認識和理解。密切買賣雙方市場甚至和藝術(shù)家的聯(lián)系，國家可以通過制定專門的藝術(shù)品經(jīng)紀人、代理制方面法律法規(guī)，使得更多的人可以而且很容易地了解畫廊、拍賣行的性質(zhì)、優(yōu)勢等，這也是買賣雙方在信息不對稱的情況下，達到雙贏的較好結(jié)果。

　　劉雙舟認為，藝術(shù)品市場代理制和經(jīng)紀人從業(yè)的資格管理作為一個新興的行業(yè)，我國法律必須予以積極引導，這樣才不至于導致藝術(shù)品經(jīng)紀市場的雜亂。國家應當對藝術(shù)品經(jīng)紀人資格的取得規(guī)定更加嚴格的要求，而不能像保險經(jīng)紀人、不動產(chǎn)經(jīng)紀人那樣輕易地就可以取得從業(yè)資格。對于自然人，國家必須組織統(tǒng)一的藝術(shù)品代理制方面的資格考試，對于藝術(shù)品經(jīng)紀人做各方面的素質(zhì)國家必須以考核的方式做出具體要求。對于畫廊、拍賣行等行業(yè)甚至可以考慮制定代理制管理的相關準則。

　　文化部“中國藝術(shù)品行業(yè)登記認證數(shù)據(jù)庫”工程是文化部為藝術(shù)品市場創(chuàng)建良好、健康的發(fā)展環(huán)境建立的市場誠信機制，已經(jīng)于2006年4月啟動。文化部文化市場發(fā)展中心研究員西沐認為，該數(shù)據(jù)庫工程就是通過對藝術(shù)品及藝術(shù)家建立誠信公示體系，建立便于查詢、快速檢索的方式。它的建立，對于規(guī)范藝術(shù)品市場、打擊不法經(jīng)營行為、建立藝術(shù)品市場的誠信體系起到推動作用。但目前該工程還處于較為初步的階段，因此，逐步完善該工程也是一項長期的工作。

　　近些年一些地方的拍賣業(yè)也從“只進不出”“只生不死”的狀態(tài)，開始面臨著“生與死”的考驗。中國拍賣業(yè)行業(yè)協(xié)會會長張延華告訴記者，拍賣協(xié)會目前也正逐步完善拍賣公司和拍賣師的“退出機制”。根據(jù)現(xiàn)行的《拍賣法》，藝術(shù)品買家一旦在拍賣行購得藝術(shù)品，是不能退回的。但是，由于我國目前藝術(shù)品代理制度的不完善，拍賣行的職能很多情況下為鑒定師所取代，而鑒定師的水平及信用難以保證，適時引入“退貨機制”，能夠彌補藝術(shù)品市場誠信的缺失。同時，加強藝術(shù)品拍賣的行業(yè)自律。

　　也有專家提出，應當盡快將拍賣行、畫廊等法人形式的藝術(shù)品代理機構(gòu)組織起來，成立相關的藝術(shù)品代理協(xié)會，負責自律管理以及協(xié)調(diào)藝術(shù)品代理機構(gòu)與藝術(shù)品生產(chǎn)者、投資者、買家或藏家等多方面的關系，并及時建立藝術(shù)品代理投訴制度，提升藝術(shù)品代理組織的整體形象，增加社會對藝術(shù)品代理機構(gòu)的認同感。同時實行藝術(shù)品代理登記制度，建立信息檔案庫，對藝術(shù)品經(jīng)紀人的職業(yè)情況進行全面的記錄，并設專門機構(gòu)接受公眾對經(jīng)紀人的查詢和投訴。還可以建立資信評級制度，督促藝術(shù)品經(jīng)紀人認真地履行職能。由行業(yè)制定自我約束、共同發(fā)展的行業(yè)自律制度，這也是藝術(shù)品市場通行的國際慣例之一。目前中國文物藝術(shù)品市場所缺乏的正是一種既符合國際慣例又適用于自己的管理體制和管理方法。

 

　　“保真”才能“保身”

 

　　“拍假和假拍不是目前中國文物藝術(shù)品拍賣市場的主流，否則無法解釋這個廣泛參與的市場能夠有如此發(fā)展的速度。”采訪中，記者不止一次聽到專業(yè)人士這樣講。

　　中拍協(xié)有關負責人認為，從目前中國文物藝術(shù)品發(fā)展的規(guī)模速度乃至于參加的人數(shù)來講，整體應當是積極健康的。這是一個事實。很難想象，如果目前拍賣市場像某些消息或某些團隊所描述的漆黑一團的話，不可能有這樣的成績。這個市場，高手太多，明白的人太多，包括新聞媒體，都對市場的健康發(fā)展起到了重要的監(jiān)督作用。當然，拍賣市場的成績宣傳的情況，社會關注度在不斷提高。價格高、物品稀缺，造成文物藝術(shù)品拍賣有很大的社會影響，因此對其所存在的問題會有放大的效果，但拍賣市場中真正的藏家、行家對拍賣行業(yè)的批評可能比例還比較小，反而很多社會輿論關注、表揚、批評及建議的可能更多。

　　中拍協(xié)認為，大家在很多問題上的疑慮值得拍賣業(yè)重視，比如拍假。一種情況是目前比較普遍的，是無知賣假，也就是能力所限;另一種情況是知假買(賣)假，這種情況比較復雜，至少是商業(yè)道德問題，盡管拍賣法中有瑕疵不擔保的條款，但是企業(yè)不能將此作為擋箭牌來推卸自己的職業(yè)道德或者說職業(yè)操守。

　　同時，也要考慮到中國文物藝術(shù)品的特殊性，中國歷史眾所周知的動蕩，朝代更迭，后朝毀滅前朝文化，很多文化的延續(xù)傳承和著錄受到損壞，大部分是人為的。有幸遺留下來的藝術(shù)品就會有考鑒的難度，如果在環(huán)節(jié)上出現(xiàn)疑問，市場專家會有解決辦法，這是對文化對市場負責任的表現(xiàn)。比如說某某(款)某某(傳)，傳遞的信息是大家對此文物真假年代的不確定，不確定不代表假。

　　第三種是造假拍假，這在文物拍賣上，是極少出現(xiàn)的，到目前為止，中拍協(xié)藝委會還沒有接到拍賣公司和造假集團或違法分子的證據(jù)，因此對這個問題的認定應是法律問題。中拍協(xié)曾態(tài)度鮮明地表示，對于“能力所限”需要提高自身的業(yè)務水平，把文物藝術(shù)品拍賣真?zhèn)舞b定的爭議降低到最低;對于“知假買(賣)假”要提高專業(yè)的門檻、標準和要求。對于“造假拍假”鼓勵大家包括媒體舉報。

　　假拍，完全是拍賣企業(yè)能夠宏觀控制的，其核心在于信息的傳遞要完整真實，拍賣企業(yè)只有加強內(nèi)功、最大限度地保真，才能樹立良好的口碑，夠給買家賣家提供一個安全的交易場所。

 

 

　　中消協(xié)律師邱寶昌認為，藝術(shù)市場的成交甚至是拍賣交易的透明化是企業(yè)一項非常特殊的權(quán)利，權(quán)利客體的商業(yè)性決定了企業(yè)對此諱莫如深。長期以來，我國并沒有一個行之有效的公示制度。沒有這種制度，難免就會導致拍賣真實性和糾紛的爭議，在一定程度上形成了市場交易的障礙，影響藝術(shù)市場產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　邱寶昌說：“比如拍賣合同當中，拍賣人與委托人要簽訂委托合同，要求委托人提供拍賣物的來源、所有權(quán)等的相關證明，拍賣物有沒有瑕疵。這一點很具體，也很負責任，可以避免虛假委托。拍賣人可以委托一些人去鑒定，對來源有權(quán)說明，可以避免來路不明的物品的非法操作。從這一點上講，也是對拍賣法第61條的免責是個補充完善。而這個一點直到現(xiàn)在，我國除了行業(yè)管理規(guī)定外，依然沒有相應的國家的法規(guī)來規(guī)定。” 他認為：“拍賣法第37條雖然對競買人之間、競買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益等問題有規(guī)定，但對競買人與委托人之間沒有具體規(guī)定，使得兩者如果進行串通，則無相關法規(guī)進行約束管理。解決這一尷尬局面的有效途徑，就是建立健全一個全國統(tǒng)一的拍賣公示制度和平臺，讓市場交易各方能夠方便快捷地查詢某一流程內(nèi)容的交易狀況，從而有的放矢地進行藝術(shù)品拍賣交易，避免欺詐行為的發(fā)生。”

 

邱寶昌認為，目前我國的相關法規(guī)仍然沒有解決兩個根本的問題：

 

一、拍假的問題。競買人對標的物應該有一定期限的反悔權(quán)。例如給一定時間，如果覺得出現(xiàn)誤判，可以退。這樣的話，在很大程度上可以防止委托人賣假。競買人可以通過一段時間來鑒定、辨別這個東西要還是不要。這種情況只有在一個比較成熟的拍賣市場中才能有效實施，也會給買受人一定的保障。特別是在瑕疵擔保方面起很大作用。這對拍賣前沒有對拍賣物進行有效鑒定的，委托人又對委托拍賣物瑕疵不承擔擔保責任的這種拍品，應該給買受人一定期限的穩(wěn)定期，給予無條件的解決合同方式，不承擔違約責任。如果規(guī)程能在這方面有一些規(guī)定的話，將會讓規(guī)范和凈化拍賣市場起到質(zhì)的變化。

 

　　二、假拍的問題。拍賣法第37條規(guī)定，競買人之間、競買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。但是如果委托人、拍賣人、競買人三方串通一氣怎么辦?這就存在一個規(guī)制的問題。是否可以用兩個辦法來杜絕：一是用提高交易稅來杜絕假拍。一件拍賣品只要成交了，就必須交稅。拍賣行的傭金一般在12%左右，應該提高這一塊的稅收。因為文物藝術(shù)品通常被認為是奢侈品，不是日常生活用品，提高稅收的最終目的也是杜絕假拍現(xiàn)象的出現(xiàn)。第二，建立公示交易憑證制度，如成交證明、繳納稅收的憑證證明等等，可以要求在拍賣結(jié)束的一定時間內(nèi)提供相關的完稅憑證。買受人在過了穩(wěn)定期后，七日內(nèi)必須要完成交割，同時進行納稅證明公示。這樣可以在很大程度上避免假拍。

　　由于目前還缺乏藝術(shù)品市場相關的登記制度，雖然某些領域有登記制度，但只是一般性總體規(guī)定或行業(yè)分類性質(zhì)的登記，而這些依據(jù)之間又缺乏相互呼應，導致目前藝術(shù)品市場登記整體上陷入分散、矛盾和混亂的局面，如果不加以完善，藝術(shù)品交易則很難發(fā)揮其公示公信效力。

 

　　標準化是發(fā)展的關鍵因素

 

　　全國拍賣標準化委員會委員、全國服務標準化技術(shù)委員會原秘書長左佩蘭表示，文化藝術(shù)品行業(yè)與其他行業(yè)一樣，通過標準化規(guī)范將“不斷優(yōu)化藝術(shù)品拍賣業(yè)發(fā)展環(huán)境”，其中重點就是拍賣流程的標準化。她認為，標準化已成為優(yōu)化藝術(shù)品經(jīng)營行業(yè)制度的關鍵。

　　左佩蘭認為，提到標準就必須要搞清楚其中的概念。國際標準化組織(ISO)自上世紀70年代以來對標準和標準化的定義都加強了研究，并在1996年以ISO/IEC第2號指南予以確定。我國基本采用了該指南的慣例。目前，拍賣行業(yè)已經(jīng)開始著手有關標準化操作的工作，并取得了階段性成果。

　　左佩蘭說，發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，提高服務業(yè)的比重和水平，已經(jīng)成為我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，藝術(shù)品市場行業(yè)的服務業(yè)亟須提高標準服務的管理水平。一直以來，標準化工作在我國社會經(jīng)濟發(fā)展的歷程中始終發(fā)揮著重要的作用，多年來大力推進標準化的實踐結(jié)果告訴我們，要加強現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，首要任務就是發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)標準化。我國的拍賣業(yè)雖然是一個時間比較短的行業(yè)，但它卻具備現(xiàn)代服務業(yè)的特征，雖然只有短短的十幾年，但已經(jīng)成長為當代經(jīng)濟中增長最快的行業(yè)之一，因此它的規(guī)范化和標準化制定是很有必要的。她認為，健全拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)范化環(huán)境，不僅有利于他作為服務企業(yè)的經(jīng)營，還可以使競爭更加有序，降低交易成本，優(yōu)化資源配置。國內(nèi)外經(jīng)驗已經(jīng)表明，優(yōu)化服務業(yè)制度環(huán)境的重要途徑之一在于制定服務、流程等標準，用標準來明確服務市場的準入領域、準入條件、準入程序及監(jiān)管方法。

　　發(fā)達國家早在20世紀中后期就基本完成了由制造業(yè)向服務業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，標準化的推廣是重要原因之一。在左佩蘭看來，近年來，現(xiàn)代服務業(yè)尤其是文化市場產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟中的地位日益重要，很多行業(yè)已經(jīng)在標準化進程上走在前面，并趨于向規(guī)范化、專業(yè)化的發(fā)展，拍賣行業(yè)也正是看到了實施現(xiàn)代行業(yè)標準化的重要性和迫切性。

　　對于拍賣業(yè)來說，首先要建立標準體系。標準體系是產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要的技術(shù)支撐手段，重點就是新興行業(yè)的標準化，并加大行業(yè)標準的制修訂力度。其次是加強保護消費者合法權(quán)益標準的研制。從拍賣業(yè)來說，行業(yè)標準化也是對消費者權(quán)益的一種保護。通過制定標準、貫徹實施標準，并實施行使后的監(jiān)督來獲取社會最佳秩序。

　　從國際上來看，國際標準化組織制定的很多服務標準，都是以促進和加強保護消費者合法權(quán)益為宗旨的。左佩蘭認為，文物藝術(shù)品拍賣市場今后的重點應逐漸放在完成“拍賣師的規(guī)范”系列國家標準、“拍賣場所設施及安全標準”等國家標準的修訂研究工作。目前，我國拍賣業(yè)的發(fā)展不是要解決總量不足的問題，而是要解決服務質(zhì)量不高的問題。標準化的介入，才是進行市場監(jiān)督、質(zhì)量認證、資質(zhì)審查等工作的重要依據(jù)。

　　左佩蘭提出，加強國家準制定的應對措施研究是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展制度環(huán)境的一項基礎性工作。拍賣業(yè)只有采用標準化管理，才能硬化企業(yè)的約束機制，促使其充分利用企業(yè)的現(xiàn)有資源。她認為，現(xiàn)代拍賣業(yè)對標準化的需求還來源于對拍賣活動的真?zhèn)?、安全等信息披露的需要，因為文物藝術(shù)品從鑒定和辨?zhèn)紊戏浅I(yè)，具有一定的不確定性，供需雙方存在很大的信息不對稱，實施標準化可以最大限度地解決這一問題，保護競買人的合法權(quán)益。

　　當前，我國有關文化藝術(shù)品行業(yè)的標準尚不能滿足快速發(fā)展的文化產(chǎn)業(yè)及市場的需求。行業(yè)標準還很缺乏。而已有的有些標準內(nèi)容已不適應當前市場經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，亟須制定新標準予以替換。

 

 

　　2010年7月1日，《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》(以下簡稱《規(guī)程》)正式實施。這部由中國拍賣行業(yè)協(xié)會參與起草制定，商務部發(fā)布實施的行業(yè)規(guī)程引起了社會各方關注。6月28日，在《規(guī)程》新聞發(fā)布會上，很多被采訪的拍賣業(yè)界、收藏界、法律界人士認為，它的發(fā)布對一直以來廣受社會詬病、操作“有點亂”的文物藝術(shù)品市場的規(guī)范化將會起到積極的引導作用。中國拍賣行業(yè)協(xié)會會長張延華認為，這部標準的出臺，將使拍賣行業(yè)的法制建設、制度建設更臻于完善，它彌補了《拍賣法》的一些不足。另外更重要的一點是，這一標準涉及到的一些問題很可能會在下一步修訂《拍賣法》中加以引用。

　　這是中國拍賣行業(yè)恢復發(fā)展23年，國內(nèi)文物藝術(shù)品拍賣市場發(fā)展18年來的第一部行業(yè)標準。《規(guī)程》對拍賣程序中的拍賣標的征集、鑒定與審核、保管，拍賣委托、拍賣圖錄的制作，拍賣會的實施，拍賣結(jié)算，爭議解決途徑，拍賣檔案的管理等主要環(huán)節(jié)，均做出了詳細的規(guī)定。

 

 

　　文物藝術(shù)品市場能夠繁榮的重要前提之一，是文物藝術(shù)品交易雙方或多方的權(quán)利得到保障。目前的藝術(shù)品市場，正是在國家社會經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型和快速發(fā)展中，在不斷出臺的新型文物和市場法規(guī)保障下日益發(fā)展起來的，《規(guī)程》的出臺就是一種保障的細化。

　　記者留意到，《規(guī)程》對文物藝術(shù)品拍賣整個服務流程的操做均作了詳細的規(guī)范。而且《規(guī)程》在對委托人、競買人、拍賣人的利益保護方面均有提及和相應措施。北京匡時拍賣有限公司總經(jīng)理董國強說，早在10年前，就已經(jīng)有一些拍賣行因接受競買人委托，受托代為競買的行為，被文化部門及工商部門立案調(diào)查，并受到行政處罰的先例。為避免這種被動局面的產(chǎn)生，不少拍賣企業(yè)開始拒絕競買人的委托，因此造成一定的成交率損失，同時成交價格方面也受到了一定影響。但新出臺的《規(guī)程》則明文規(guī)定，拍賣人可在拍賣現(xiàn)場設置委托競投席，為競買人提供代為傳遞競買信息的服務。這使得拍賣人的委托競投行為得到了規(guī)則的支撐和規(guī)范，對拍賣企業(yè)、競買人甚至委托人的利益來說，無疑都是一種保護;此外，諸如檔案保管期限不得少于5年，拍賣人對拍賣標的進行鑒定時應制作鑒定記錄等規(guī)定，對委托人、競買人、拍賣人而言，均起到保護作用;值得一提的是，新的規(guī)程對庫房的管理也提出具體要求，從企業(yè)角度來看，這是基于對企業(yè)安全的角度考慮而制定的。從拍賣企業(yè)的從業(yè)人員來看，也是提高他們對文物藝術(shù)品的責任感，樹立一種對文物藝術(shù)品的愛護意識。

　　張延華則認為：“《規(guī)程》就是一個充分協(xié)調(diào)的過程，這個標準最后的成果代表了所有文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)的正當要求。首先，它規(guī)范了拍賣人的行為，對委托人、競買人的權(quán)益形成具體的、直接的保護。其次，有利于減少拍賣糾紛，控制拍賣活動各方的法律風險。再次，這個標準對于規(guī)范和提高文物藝術(shù)品拍賣公司的管理和服務水平以及樹立行業(yè)誠信形象都具有重要作用。”

　　其實，《規(guī)程》的出臺也正是十幾年來文物藝術(shù)品拍賣市場發(fā)展的一個經(jīng)驗性總結(jié)，它總結(jié)了規(guī)范代理、規(guī)范經(jīng)營、規(guī)范管理的經(jīng)驗。縱觀當前文物藝術(shù)品大環(huán)境：文物藝術(shù)品經(jīng)營來源和領域的不斷擴展，以及價格和流通的解禁，使文物的高價值、低價位局面大大改觀，不僅結(jié)束了文物只賣給外國人的歷史，還使境外回流文物在拍賣市場上逐年增加。開放的文物藝術(shù)品市場，使民間的文物收藏和保護意識極大提升，文物藝術(shù)品受到普遍重視，收藏隊伍規(guī)模空前。越來越多的各界高端人士的大量資金注入，使文物藝術(shù)品市場成為多方參與、多種資金支撐的領域。但與此同時，這個市場也存在很大的盲目性和不規(guī)范性，運行起來沒有那么順利，如經(jīng)紀人制度不完善、不規(guī)范交易現(xiàn)象時有發(fā)生、惡意炒作哄抬價格等不公平交易問題突出等等，嚴重影響了市場秩序、損害了市場信譽，也使得很多愿意并準備投資藝術(shù)品產(chǎn)業(yè)的人望而卻步，消減了投資意愿。規(guī)范文物藝術(shù)品拍賣市場即是對買、賣及委托人等幾類主體行為以及相互之間權(quán)利與義務的調(diào)整與規(guī)范。

 

　　制度基礎進入發(fā)展核心

 

　　“雖然該規(guī)程的制定和出臺本身并不屬于立法活動，規(guī)程內(nèi)容也不具有正式法律淵源意義上的法律效力，但是這并不意味著規(guī)程的出臺毫無法律意義。恰恰是藝術(shù)品市場中的很多法律制度不是由立法者‘閉門造車’空想出來的，而是來源于市場交易中形成的習慣、規(guī)則。所以它的頒布實施是對我國藝術(shù)品市場法規(guī)實踐的行之有效的辦法。”劉雙舟教授認為，中國藝術(shù)品市場的經(jīng)濟和法律基礎，是社會主義市場經(jīng)濟體制。而市場經(jīng)濟的重要條件，是參與市場活動的一切市場主體，在權(quán)利、義務、責任、規(guī)則等方面，處于平等地位。中國改革開放和建設社會主義市場經(jīng)濟的過程，正是國家“放權(quán)讓利”，逐漸打破原有“一體化”模式的過程。

　　包括此次《規(guī)程》在內(nèi)的行業(yè)規(guī)范的起草制定一直受到國家有關部委的重視。2007年3月22日，商務部發(fā)布了《商務部辦公廳關于下達2007年第一批國內(nèi)貿(mào)易行業(yè)標準項目計劃的通知》，在通知中將《文物藝術(shù)品拍賣技術(shù)規(guī)程》列入了計劃，并指定中國拍賣行業(yè)協(xié)會文化藝術(shù)品拍賣專業(yè)委員會為主要起草單位。2007年4月23日，《規(guī)程》第一次專題研討會在北京召開，初步確定了《規(guī)程》制定的基本框架結(jié)構(gòu)、章節(jié)和主要內(nèi)容。2007年至2009年12月，經(jīng)過近4年、10余次調(diào)研和專家論證并審議，終獲通過。

　　《規(guī)程》的頒布表明，中國改革在社會利益多元化后開始關注并試圖進入行業(yè)標準化核心層面，藝術(shù)品市場制度基礎建設問題成為不可回避的關鍵詞時，不僅僅是文化部或相關文化主管部門，甚至與之關聯(lián)的行業(yè)政府主管方也開始認識到這項建設的重要性和迫切性，廓清了發(fā)展的新目標。《規(guī)程》確認了拍賣實踐中形成的慣例，拓展了一些操作方式，明確了拍賣操作中對拍賣三方的保護規(guī)則，為拍賣公司規(guī)范流程提供了行為準則。

　　劉雙舟認為，《規(guī)程》的內(nèi)容雖然比較具體和細致，但是并未超出我國現(xiàn)行的拍賣法及相關法律法規(guī)的規(guī)定，而且都是有明確法律依據(jù)的。比如規(guī)程規(guī)定文物藝術(shù)品拍賣應當遵守的基本原則是拍賣法中規(guī)定的“三公一誠”原則，“遵循有利于歷史文化遺產(chǎn)保護與傳承，有利于優(yōu)秀文物藝術(shù)品傳播的原則”則源于現(xiàn)行文物保護法律法規(guī)中“保護祖國歷史文化遺產(chǎn)”“繼承中華民族優(yōu)秀的歷史文化遺產(chǎn)”等規(guī)定。還有，《規(guī)程》對拍賣圖錄問題、拍賣標的保管和保險問題、拍賣標的預展問題、委托競投問題等等都做出了詳細的規(guī)定，尤其是對拍品倉庫管理方面進行了細致規(guī)范，這些內(nèi)容在文物藝術(shù)品拍賣實踐中有的已經(jīng)是被大家廣為接受的慣例，都明確地用文字規(guī)范下來，而上述這些都是現(xiàn)行拍賣法律制度中沒有明確規(guī)定的。

　　其實，中國藝術(shù)品市場最根本問題，是參與藝術(shù)品交易的供給方、買受方、中介方權(quán)利如何界定的問題。而《規(guī)程》中反映出來的對藝術(shù)品市場的法制化管理思路，是實現(xiàn)市場安全交易規(guī)范化、制度化的基礎之一。這都是值得肯定的。

 

　　透明和規(guī)范是健康發(fā)展的助燃劑

 

　　文物藝術(shù)品的拍賣流通在一段時間以來都有很多爭議，這其中也包括拍賣流程如何規(guī)范化運作的問題。拿私人文物藏品來說，改革開放前，各地文物公司和文物商店的買賣是唯一合法的、主流性的商業(yè)行為。因為國家禁止其他市場流通途徑，獨家經(jīng)營的文物公司和文物商店處于民間文物交易的鼎盛時代。雖然1982年頒布了《文物保護法》，但是此時保護的概念仍然很難同“市場交易”一詞聯(lián)系在一起，在私人買賣文物方面仍然嚴格控制。由于法律的禁止，所有的民間文物流通渠道只能處于私下交易狀態(tài)。

　　1992年以后，因為文物藝術(shù)品交易的市場化趨勢已經(jīng)不可阻擋，而原有法規(guī)又難以規(guī)范文物藝術(shù)品交易的現(xiàn)實，不僅使仿制品大行其道、擾亂市場，也使一些國家嚴禁出售的珍貴文物通過各種渠道涌向“黑市”，甚至遠走海外。所以新修訂的《文物保護法》規(guī)定了公民個人合法持有的文物可以相互交換或者依法轉(zhuǎn)讓。這是對文物行政管理一直奉行“統(tǒng)一經(jīng)營”的實質(zhì)性突破。認可了存在多年的文物拍賣企業(yè)和拍賣行為的合法性，也對文物價格確定的市場化給予了承認。包括《文物拍賣管理暫行規(guī)定》《文物出境審核標準》等的出臺，均表明了國家對文物藝術(shù)品市場的開放態(tài)度，不僅為“有實力、懂收藏”的藏家建構(gòu)了較好的平臺，也使長期“不見光”的私人文物藝術(shù)品市場走到臺前。正像國家文物局中國文物商店總店原業(yè)務負責人、文化部中國畫研究院原副院長趙榆講的那樣，伴隨法規(guī)政策的不斷實施，行業(yè)經(jīng)營模式將被更加透明、更加規(guī)范的經(jīng)營機制取代?！段奈锼囆g(shù)品拍賣規(guī)程》也就是把原來健康的市場行規(guī)轉(zhuǎn)化為人人可見的運作流程，摒棄掉不規(guī)范的東西，讓拍賣三方都清楚明白市場操作的過程。

　　不過，由于現(xiàn)行文物藝術(shù)品市場配套法規(guī)還很缺乏，比如藝術(shù)品鑒定的標準、價值評判標準等等，使得《文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》的出臺還顯得有些孤單，令整個藝術(shù)市場的規(guī)范的內(nèi)容仍不夠具體和充實，也給不規(guī)范的小公司提供了可乘之機，使不規(guī)范交易依舊可以在隱蔽中進行。

　　幸運的是，《規(guī)程》確定的“拍賣人對拍賣標的進行鑒定時，應制作鑒定記錄。鑒定記錄內(nèi)容包括鑒定時間、地點、鑒定人或者鑒定機構(gòu)、鑒定意見和結(jié)論”。目的是為了盡量做到減少爭議的效用。這也將促使藝術(shù)品市場更趨開放透明，也為藝術(shù)品鑒定收藏的利益保障提供了一種有效的途徑。而像這種規(guī)定，在以往的文物藝術(shù)品管理規(guī)定中是沒有提及的。

　　此外，《規(guī)程》的“公”“信”原則，將在藝術(shù)品市場起到督促作用。比如規(guī)程規(guī)定文物藝術(shù)品拍賣應當遵守的基本原則是“遵守有關法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則”，這樣便于第三人了解有關物權(quán)的信息，從而保護第三人利益，維護交易安全和市場秩序。會對藝術(shù)品市場的穩(wěn)定和諧起到重要作用。

　　當然，值得注意的是，此次《規(guī)程》的出臺并沒有對“拍假”和“假拍”進行詳細闡述。張延華認為，知假拍假是極少數(shù)人的個別行為。通過這部標準，一方面通過鑒定程序、上拍流程等方面可以約束拍賣企業(yè);另一方面協(xié)會自身有企業(yè)信譽評級系統(tǒng)，將會直接影響該企業(yè)的信用評級。頒布實施起到了給當前火爆的藝術(shù)品市場添加了規(guī)范的助燃劑作用，同時，對于文物藝術(shù)品拍賣交易的方式、方法和處理會更加有規(guī)可循。一部《規(guī)程》對于藝術(shù)品市場也并非萬能。因為作為行業(yè)自律性標準規(guī)則，雖然已經(jīng)將很多規(guī)則細化，但它涉及的許多制度還是難以細致入微，并且，也需要逐漸磨合銜接。但是，《規(guī)程》所體現(xiàn)的基本精神，還是給當前藝術(shù)品市場開拓了廣闊未來。

 

　　業(yè)內(nèi)共話行業(yè)標準規(guī)范

 

　　保利拍賣：會做相應調(diào)整

 

　　趙旭(執(zhí)行董事)：中國藝術(shù)品拍賣業(yè)恢復伊始，就得益于政府有關部門的熱情扶持。尤其是國家加快法制建設進程，為藝術(shù)品拍賣配置了強有力的市場助推器。但我們也清楚地認識到，中國文物藝術(shù)品拍賣業(yè)還十分年輕、稚嫩，有許多的弱點和不足，專業(yè)知識不夠，人才結(jié)構(gòu)不合理，拍賣運作和客戶服務還存在不規(guī)范、不到位之處。要使我國藝術(shù)品拍賣業(yè)迅速成長茁壯，真正躋身于國際名牌藝術(shù)品拍賣企業(yè)之中，還有很多事情要做，中國文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)任重而道遠。因此，此次規(guī)程的出臺肯定有利于行業(yè)的發(fā)展，更好地規(guī)范拍賣行業(yè)的行規(guī)。藝術(shù)品市場熱離不開法規(guī)的規(guī)范作用。由于市場的經(jīng)濟原因，目前拍賣公司太多，不出臺新的規(guī)定不利于市場調(diào)整。總體來說，《規(guī)程》的出臺是對拍賣公司利益的保護。

　　行業(yè)需要規(guī)范，不管是行業(yè)協(xié)會還是國家文物單位，出臺管理規(guī)則，一定是要對行業(yè)進行規(guī)范，同時希望行業(yè)健康地發(fā)展。對大的拍賣公司來說，是有法可依了。例如《規(guī)程》中也涉及到對庫房的管理規(guī)定，從我們公司來講，這項工作我們之前也已完全做到。明確規(guī)定了，即使是拍賣管理層也不能隨意進入。另外，我們也看了一下《規(guī)程》附錄的“委托拍賣合同、公司競買協(xié)議、委托競投授權(quán)書、成交確認書4個資料性附件”，對照我們公司的情況，我們認為與公司的類似合同沒有太大差距。只是細節(jié)我們會做相應調(diào)整。至于非常專業(yè)的問題，我們會根據(jù)《規(guī)程》，請律師來做比對?？傊?，保利拍賣的規(guī)程也有一些更嚴格的要求，我們做到規(guī)程提出的要求不是問題。

 

　　匡時拍賣：增強企業(yè)對文物藝術(shù)品的愛護意識

 

　　董國強(董事長兼總經(jīng)理)：拍賣企業(yè)起到的是行業(yè)中介的作用，其規(guī)范操作對市場的健康發(fā)展很重要。從藝術(shù)品拍賣行業(yè)來說，國內(nèi)已經(jīng)開展了十幾年的時間，各個拍賣公司的《規(guī)程》大都是依照《拍賣法》來執(zhí)行的，在實際操作中則主要依照蘇富比、佳士得這些國際大公司的流程來運作的。

　　過去，國家有關主管部門沒有發(fā)布相關的《規(guī)程》。這個《規(guī)程》的出臺，其實也是根據(jù)國內(nèi)拍賣形式，同時總結(jié)了國內(nèi)十幾年的行業(yè)經(jīng)驗、存在的問題，經(jīng)過調(diào)查研究以后制定的。對行業(yè)規(guī)范應該有比較大的幫助。例如，《規(guī)程》以書面形式把拍賣人征集拍賣標的時應做到的征集規(guī)范明確列出，此條不僅能起到對委托人和拍賣公司的保護作用。避免出現(xiàn)詐騙現(xiàn)象，更重要的是維護了委托人的利益。從匡時公司自身來講，我們彌補這個漏洞的辦法就是，在合同上加蓋一個內(nèi)容為“本合同須由本公司人員簽字方為有效“的公章，來防止合同丟失和合同沒有及時收回帶來的問題。

　　此外，該《規(guī)程》對庫房的管理也提出了細致的要求。我認為，從文物藝術(shù)品來說，第一，出于對企業(yè)安全的角度考慮，制定該條文;第二，也對從事藝術(shù)品拍賣的從業(yè)人員提出了要求。不能單純地把文物藝術(shù)品拍賣物當成商品來看。從業(yè)人員要保證它的完好無損。盡管文物藝術(shù)品的委托人是個人，但我們?nèi)匀徽J為它是個社會資源。長遠角度看，文物藝術(shù)品代表了一個國家的文化，所以對文物藝術(shù)品的保管，不僅僅是一個企業(yè)的經(jīng)濟責任，更是一個對藝術(shù)品的愛護和保護責任?！兑?guī)程》提出了讓更多的拍賣從業(yè)人員和企業(yè)樹立一個對文物藝術(shù)品的愛護意識。

 

　　榮寶拍賣：制度公正問題越少

 

　　劉尚勇(總經(jīng)理)：我們認為，這個標準是一個基礎的標準規(guī)程。有這個標準，才能說明一個企業(yè)運作的基本規(guī)范化。榮寶有自己的規(guī)程，我們已經(jīng)超出了這個《規(guī)程》提出的標準規(guī)程。同時，這個標準，不是一個評判公司好壞的標準。其出臺，目的是為了打破買賣雙方，甚至與委托人三者之間信息不對稱，披露不充分、出了問題又不承擔責任的問題，因為信息不對稱就會存在權(quán)利義務的失衡問題。首先在文物藝術(shù)品的價值評估上就會出現(xiàn)問題;其次，在雙方甚至三方認知上有困難，容易引起社會的質(zhì)疑。那么，怎么去解決，也就是通過制度建設來逐漸修復漏洞和完善市場建設。所以，如果制度和程序是公正的，出現(xiàn)的問題就會越來越少。

　　我認為，此次《規(guī)程》的公布，最大的貢獻在庫房管理部分，這些部分都是從保護的角度出發(fā)被提出來的。

來源：中國文化傳媒網(wǎng)